Право участника ООО на получение документов

Законодательство предоставляет участникам общества с ограниченной ответственностью возможность получать информацию о работе компании, даже если они не участвуют напрямую в управлении или ведении хозяйственной деятельности. Это право закреплено в статье 8 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью», статьях 67 и 65.2. Гражданского кодекса Российской Федерации. Согласно этим нормам, участники ООО могут не только знакомиться с деятельностью компании, но и запрашивать документы, заверенные генеральным директором, что обязывает руководство обеспечивать их достоверность.

Тем не менее на практике участники нередко сталкиваются с проблемами при попытке получить необходимую информацию. Зачастую это происходит из-за намеренного сокрытия данных другими учредителями или менеджментом. В таких ситуациях участник имеет право направить официальный запрос на предоставление документов, а компания обязана их предоставить. В случае отказа участник может обратиться в суд.

Какие документы может запросить участник ООО

Закон не устанавливает ограничений на перечень документов, которые могут быть предоставлены участнику. В соответствии с действующими нормами, участник имеет право на доступ ко всей информации о деятельности компании, в уставном капитале которой у него есть доля.

Единственное исключение касается документов, отражающих деятельность компании за период более трёх лет, особенно если запрос поступает от нового участника. В таких случаях суд может отказать в обязании ООО предоставить эти сведения, поскольку их актуальность и практическая значимость могут быть утрачены. Трёхлетний срок установлен по аналогии со сроком исковой давности, и если участник не сможет обосновать необходимость получения таких данных, ему будет отказано, как это подтверждено позицией Девятого арбитражного апелляционного суда от 22 июня 2016 года по делу № А40-201963/15-58-1370.

Таким образом, участник ООО может запрашивать широкий спектр документов, включая:

- уставные документы, такие как устав и протоколы общих собраний;

- свидетельства о праве собственности на имущество и объекты интеллектуальной собственности;

- кадровую и внутреннюю документацию, включая информацию о сотрудниках и их зарплатах;

- бухгалтерскую и налоговую отчётность, бухгалтерские документы;

- данные о коммерческой деятельности, прибыли и убытках, обороте и расходах;

- документы, связанные с лицензиями и разрешениями; - сведения о производстве и технологиях.

Учредитель имеет право на глубокое изучение всех аспектов деятельности компании, при условии соблюдения режима конфиденциальности и сохранения коммерческой тайны. Судебная практика подтверждает возможность запроса любых документов, как это указано в постановлении Арбитражного суда Уральского округа от 25.07.2016 по делу № А60-44291/2015.

Отказ общества в передаче информации участнику

Есть несколько ситуаций, когда отказ общества в передаче информации участнику может быть признан законным. Это следует из принятых судами решений.

• Отсутствие действительного интереса. В некоторых случаях суд может учесть, что соучредитель не проявляет реального интереса к деятельности общества. Например, в постановлении от 3 ноября 2016 года № Ф05-14678/2014 по делу № А40-40867/14 Арбитражного суда Московского округа суд отметил, что за несколько последних лет соучредитель лишь один раз принял участие в общем собрании, что свидетельствует об отсутствии интереса к деятельности общества.
• Отсутствует цель. Участник общества может запросить документы за длительный период, но должен быть готов доказать, что это действительно необходимо. Если он не сможет обосновать свою цель в суде, запрос может быть отклонён.
• Множественные повторные запросы. Если участник общества запрашивает одну и ту же информацию повторно, пытаясь «измором» добиться своего, общество вправе отказать в предоставлении документов. Суд, скорее всего, поддержит юридическое лицо, как это показано в постановлении 17-го ААС от 20 марта 2014 года по гражданскому делу № А60-32117/2013.
• Риск нарушения конфиденциальности. Может показаться, что у учредителей фирмы не должно быть секретов друг от друга, однако в некоторых случаях суд может встать на сторону общества, которое решило не сообщать сведения одному из участников. Например, в постановлении 9-го ААС от 30 апреля 2014 года по делу № А40-125694/13 суд поддержал общество, отказавшее в предоставлении информации участнику, занимавшему руководящую должность в компании-конкуренте.

Этот список не является исчерпывающим. В пункте 3.5 Определения Конституционного суда РФ от 18 января 2011 года № 8‑О-П указано, что общество имеет право на обоснованные возражения относительно заявленных участником требований о раскрытии информации. Таким образом, учредитель не имеет безусловного права получать всю информацию по первому требованию, если это может навредить обществу.

Как участнику (учредителю) запросить документы в ООО

Для получения документов участник должен подготовить мотивированный запрос с подробным перечнем необходимых материалов и направить его заказным письмом на юридический и, по возможности, почтовый адрес общества.

В запросе следует указать:

- форму предоставления ответа (копии, заверенные копии, электронные сканы и так далее);

- обоснование запроса; - периоды, за которые требуются документы.

Также рекомендуется подчеркнуть в письме гарантию конфиденциальности при работе с документами, чтобы избежать отказов, основанных на соображениях о защите коммерческой тайны. Общество может отказаться предоставить информацию в случае явного риска нарушения конфиденциальности.

Согласно закону, срок ответа на запрос составляет три дня с момента его получения. Общество может сообщить о возможной задержке, например, из-за подготовки копий или большого объёма работ, но всё же должно стремиться уложиться в установленный срок. Срок начинает течь с момента получения заказного письма представителем компании, поэтому важно, чтобы все ответственные за почту сотрудники были проинформированы о приоритетном статусе такой корреспонденции. В письме Президиума ВАС РФ от 18 января 2011 года № 144 разъясняется, что для ответа на запрос общества достаточно указать вид документов и период, даже если перечень документов очень обширен.

Если общество необоснованно откажет учредителю в удовлетворении запроса, то ему может быть назначен штраф до 700 тысяч рублей. Такие дела находятся в ведении Центрального банка РФ (согласно статье 28.3 КоАП РФ), а штраф накладывается на основании части 1 статьи 15.19 КоАП РФ. В своём письме Президиум ВАС РФ (пункт 7) подтвердил законность привлечения компаний к ответственности по этому пункту.